Thanh tra Chính phủ phát hiện vi phạm liên quan đến phát hành trái phiếu
Thanh tra Chính phủ vừa ban hành thông báo kết luận thanh tra việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Theo đó, Thanh tra Chính phủ đã tổ chức thanh tra đối với 26 tổ chức phát hành. Căn cứ đặc điểm, tính chất, yêu cầu, cuộc thanh tra được chia theo các lĩnh vực hoạt động như sau: Bất động sản, năng lượng, thương mại dịch vụ, kinh doanh chứng khoán, sản xuất kinh doanh và lĩnh vực khác. Qua thanh tra việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu danh nghiệp đối với 26 tổ chức phát hành trong nhiều lĩnh vực, ngành nghề khác nhau đã cho thấy một số tồn tại, hạn chế, khuyết điểm, vi phạm liên quan đến: Chấp hành các quy định trước phát hành/chào bán và các quy định sau khi phát hành/chào bán thành công; sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu doanh nghiệp...
Cụ thể, Thanh tra Chính phủ đã phát hiện một số tổ chức phát hành trái phiếu chưa tuân thủ quy trình chào bán trái phiếu theo quy định, như: Thu và sử dụng tiền trái phiếu trước ngày phát hành trái phiếu tại Công ty CP Hưng Thịnh Land, Công ty CP Hưng Thịnh Investment, Công ty CP Hưng Thịnh Quy Nhơn; chuyển tiền trái phiếu để đặt cọc nhận chuyển nhượng cổ phần từ năm 2021 đến nay chưa thực hiện việc chuyển nhượng tại Công ty CP Hưng Thịnh Land.
Thanh tra phát hiện việc thanh toán khi chưa đảm bảo thủ tục, thanh toán vượt giá trị hợp đồng xảy ra tại Công ty CP dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn; sử dụng tiền thu từ trái phiếu không đúng kế hoạch sử dụng tiền đã công bố thông tin cho nhà đầu tư, vi phạm khác xảy ra tại Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công, Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa, Công ty CP đầu tư Nam Long, Công ty CP Tập đoàn Gelex, Công ty CP Hưng Thịnh Investment…; sử dụng tiền thu được từ đợt phát hành trái phiếu cho mục đích khác trước khi hội nghị người sở hữu trái phiếu thông qua nghị quyết về việc thay đổi mục đích sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành trái phiếu xảy ra tại Công ty CP Tập đoàn Gelex.
Bên cạnh đó, xảy ra việc không thực hiện đúng cam kết với nhà đầu tư tại hợp đồng đặt mua trái phiếu xảy ra tại Công ty CP Cơ điện lạnh; cho vay, gửi ngân hàng trước khi sử dụng vào mục đích theo phương án phát hành tại Công ty CP cơ điện lạnh, Công ty CP Tập đoàn R&H, Công ty CP đầu tư và quản lý khách sạn TNH...
Thanh tra Chính phủ cũng kết luận việc sử dụng để đặt cọc hợp tác kinh doanh vào các dự án chưa đủ điều kiện huy động vốn xảy ra tại Công ty CP Hội An Invest; thực hiện phương thức phát hành trái phiếu không phù hợp, thông tin về trái phiếu doanh nghiệp trên chuyên trang không có đủ nội dung theo quy định tại Công ty CP chứng khoán Rồng Việt...
Theo số liệu và báo cáo của các tổ chức phát hành được dẫn trong kết luận thanh tra, trong giai đoạn từ 2019 đến 30/11/2024, 26 tổ chức phát hành được thanh tra có 271 mã trái phiếu với tổng giá trị hơn 119.778 tỷ đồng.
Theo kết luận thanh tra, Thanh tra Chính phủ yêu cầu các tổ chức phát hành khẩn trương rà soát, khắc phục các tồn tại, khuyết điểm và hậu quả (nếu có) đã được nêu tại kết luận thanh tra và các phụ lục kèm theo; thực hiện nghiêm các yêu cầu, chỉ đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về các nội dung xử lý vi phạm phát hiện qua thanh tra theo quy định của pháp luật về trái phiếu doanh nghiệp và pháp luật có liên quan; báo cáo kết quả thực hiện đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để tổng hợp, báo cáo Bộ Tài chính và Thanh tra Chính phủ...