Thao túng thị trường chứng khoán, lĩnh án 18 tháng tù

10:07 31/05/2020
Phạm Thị Hinh (SN 1975) là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Công nghiệp và Khoáng sản Bình Thuận- KSA và Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán VSM. Trong thời gian điều hành công ty, Hinh đã câu kết với người ngoài công ty, đồng thời chỉ đạo nhân viên trong công ty thao túng thị trường chứng khoán, nhằm tạo ra cung cầu giả trong thị trường chứng khoán để hưởng lợi gần 9 tỷ đồng.

Đồng phạm của Hinh là các bị cáo: Nguyễn Anh Tuấn (SN 1981, ở Hà Nội, nhân viên Công ty Chứng khoán Maritime - MSI), Trần Hồng Ngọc (SN 1981, ở Hà Nội, nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán VSM) và Nguyễn Trọng Hùng (SN 1979, ở Hà Nội, nhân viên Công ty Chứng khoán Maritime - MSI).

Theo cáo trạng của Viện KSND TP Hà Nội, cuối năm 2015, Hinh thực hiện tăng vốn điều lệ Công ty KSA bằng cách phát hành thêm 56,5 triệu cổ phiếu mã KSA chào bán ra công chúng và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận lưu ký trên thị trường chứng khoán. 

Bị cáo Phạm Thị Hinh.

Tuy nhiên sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA giảm mạnh, tính thanh khoản thấp nên Hinh nảy sinh ý định lập ra một số tài khoản để thực hiện giao dịch chéo cổ phiếu KSA nhằm tăng giá cổ phiếu và tăng tính thanh khoản. Thực hiện hành vi phạm tội, Hinh chỉ đạo Trần Hồng Ngọc lập ra 69 tài khoản rồi bàn bạc cùng Nguyễn Anh Tuấn và Nguyễn Trọng Hùng  sử dụng 69 tài khoản liên tục thực hiện mua, bán chứng khoán KSA nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo trên thị trường chứng khoán đối với mã cổ phiếu KSA để thu hút các nhà đầu tư với thủ đoạn như trên.

Với hành vi vi phạm pháp luật như trên, từ ngày 11/12/2015 đến ngày 8/7/2016, Hinh cùng đồng phạm đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư tham gia giao dịch cổ phiếu KSA với tổng số tiền hơn 8 tỷ đồng. Ngoài ra, ba công ty chứng khoán gồm: Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí cho vay margin đối với các tài khoản do Phạm Thị Hinh, Trần Hồng Ngọc, Nguyễn Anh Tuấn sử dụng giao dịch chéo cũng bị thiệt hại 761 triệu đồng. 

Sau khi xảy ra vụ án, 124 bị hại đã yêu cầu Hinh cùng đồng phạm liên đới bồi thường tổng số tiền hơn 3 tỷ đồng.Ba nguyên đơn dân sự gồm: Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng và  Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí yêu cầu các bị cáo bồi thường tổng số tiền 761 triệu đồng.

Cáo trạng xác định, bị cáo Hinh thực hiện hành vi phạm tội theo ý kiến cá nhân, không thông qua Hội đồng quản trị Công ty KSA và Công ty VSM. Hinh cũng không bàn bạc, thống nhất với Hội đồng quản trị của hai công ty các nội dung liên quan đến hành vi phạm tội nên không có căn cứ xác định, vi phạm của pháp nhân là Công ty KSA và Công ty VSM.

Tại phiên xử, bị cáo Hinh khai nhận, sau khi phát hành thêm vốn điều lệ nhưng đợt phát hành đó không có ai mua, do đó, bị cáo đã nhờ người đứng tên mua cổ phần. Tiền mua cổ phần từ nguồn vay ngân hàng, sau khi nộp vào công ty thì lại rút ra để trả nợ ngân hàng. “Bị cáo đã gặp Nguyễn Anh Tuấn để nhờ tăng giá cho cổ phiếu KSA. Sau đó, bị cáo giao cho Trần Hồng Ngọc lập ra 69 tài khoản để làm giá”, bị cáo Hinh nhận tội. Trong số 69 tài khoản, Hinh chỉ đạo Ngọc giao cho Tuấn 34 tài khoản. 31 tài khoản do Hinh và Ngọc trực tiếp quản lý. Còn 4 tài khoản được dùng để vay tiền, đảm bảo bằng cổ phiếu KSA, sau đó trả tiền từ nhóm tài khoản này về các tài khoản còn lại để làm giá.

Khai báo tại toà, bị cáo Tuấn thừa nhận, do phải chịu sức ép doanh số và khách hàng nên bị cáo đã nhận lời với bị cáo Hinh để tăng giá cho cổ phiếu KSA. Việc bị cáo và bị cáo Hinh thoả thuận với nhau vì cả hai đều chịu sức ép công việc nên mới làm sai. 

Trước bục khai báo, bị cáo Ngọc thừa nhận, thực hiện chỉ đạo của bị cáo Hinh nên Ngọc sử dụng tên, số điện thoại nhân viên trong các công ty để mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Các tài khoản phần lớn đều đăng ký margin. Sau đó, Ngọc phân chia số cổ phiếu từ đợt phát hành thêm về các tài khoản mới mở để thực hiện giao dịch.

Sau khi nghị án, HĐXX xác định, trong vụ án này, bị cáo Hinh giữ vai trò chủ mưu, khởi xướng và tích cực thực hiện hành vi phạm tội. Các bị cáo Ngọc, Tuấn và Hùng là đồng phạm trực tiếp thực hiện hành vi phạm tội. Với phán quyết trên, HĐXX tuyên phạt bị cáo Hinh 18 tháng tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Ba đồng phạm của Hinh, mỗi bị cáo bị phạt 15 tháng tù nhưng cho hưởng án treo, thời gian thử thách là 30 tháng. Về dân sự, HĐXX buộc bị cáo Hinh phải chịu trách nhiệm bồi thường số tiền đã gây thiệt hại cho các nhà đầu tư.

Nguyễn Hưng
# cổ phiếu KSA lĩnh án thao túng thị trường chứng khoán thổi giá cổ phiếu
Facebook Twitter Link gốc
Các tin khác
Kết cục của những TikToker “gục ngã vì đám đông”

Chưa bao giờ ranh giới giữa "đỉnh cao" và "vực sâu" của các idol mạng lại mong manh đến vậy. Các nền tảng mạng xã hội như TikTok đã tạo ra một "chiếc máy tốc độ" sản sinh người nổi tiếng chỉ sau vài clip viral.

Nhiều vướng mắc trong xử lý tài sản thi hành án từ các vụ án kinh tế

“Chỉ với 4 tài sản là tòa nhà Windsor Plaza, tòa nhà Times Square, chợ Vải và Dự án BĐS Mũi Đèn Đỏ trong vụ án hình sự liên quan đến Tập đoàn Vạn Thịnh Phát và ngân hàng SCB trong tổng số 726 mã tài sản được Công ty thẩm định giá H định giá, đem so với kết quả thẩm định của Công ty CP giám định và thẩm định tài sản V - một trong 19 công ty thẩm định giá được Bộ Tài chính giới thiệu cho Ngân hàng Nhà nước đã có sự chênh lệch lên tới 193 nghìn tỷ đồng…”. Thông tin trên được TS LS Phan Trung Hoài, Phó Chủ tịch Liên đoàn Luật sư Việt Nam nêu ra tại hội thảo “Giải pháp xử lý tài sản trong thi hành án các vụ án kinh tế” do Báo Pháp Luật TP Hồ Chí Minh tổ chức ngày 14/5…

Viện Dinh dưỡng nói gì khi bị "gắn mác" trên sản phẩm sữa Nestlé Milo?

Sau vụ đường dây sản xuất, buôn bán, tiêu thụ sữa bột giả bị Cơ quan CSĐT Bộ Công an triệt phá, các cơ chuyên môn cũng nhanh chóng siết chặt quản lý. Khi tên mình bị gắn lên các nội dung quảng cáo của sản phẩm sữa lúa mạch Nestlé Milo đóng hộp uống liền của Công ty TNHH Nestlé Việt Nam (Nestlé Việt Nam), Viện Dinh dưỡng đã có văn bản đề nghị Nestlé Việt Nam gỡ bỏ các nội dung quảng cáo không đúng…

Nhiều trẻ em tắm suối bị đỉa chui vào đường thở

Bệnh viện Tai Mũi Họng Trung ương tiếp nhận nhiều trẻ em bị đỉa chui vào và ký sinh trong tai, mũi, họng, sau đó xuống đường thở do đi tắm suối, một số trẻ đến viện trong tình trạng ho ra máu tươi, có cảm giác như có con gì bò trong họng.

Cục Kế hoạch và Tài chính phát động đợt sinh hoạt chính trị đặc biệt

Ngày 14/5, tại Hà Nội, Cục Kế hoạch và Tài chính tổ chức Hội nghị điển hình tiên tiến phong trào thi đua “Vì an ninh Tổ quốc” giai đoạn 2025 – 2030 và phát động đợt sinh hoạt chính trị đặc biệt kỷ niệm 80 năm Ngày truyền thống CAND (19/8/1945 – 19/8/2025) và 20 năm Ngày hội toàn dân bảo vệ an ninh Tổ quốc (19/8/2005 – 19/8/2025).

Công an TP Hà Nội quyết định tạm đình chỉ công tác đối với 2 cán bộ

Tối 13/5, Giám đốc Công an TP Hà Nội đã ký quyết định tạm đình chỉ công tác đối với 2 cán bộ thuộc Công an TP Hà Nội gồm đồng chí Nguyễn Đức Tâm, cán bộ Công an phường Dương Nội, Hà Đông, liên quan đến vụ phản ánh có hành vi tát người dân và đồng chí Nguyễn Bình An, Trưởng Công an xã Tam Hiệp, Thanh Trì, liên quan vụ va chạm giao thông giữa 1 xe ô tô với 6 xe máy xảy ra tại xã Thanh Liệt, Thanh Trì vào ngày 9/5.

Thực hư “hồi xuân thần tốc” từ các spa dưỡng sinh Đông y

Dịch vụ dưỡng sinh Đông y, phương pháp chăm sóc sức khỏe của y học cổ truyền, từ lâu đã được biết đến với khả năng giúp cơ thể cân bằng và duy trì sức khỏe tốt. Tuy nhiên, thời gian gần đây, một số spa đã biến tướng phương pháp này thành những “bí quyết hồi xuân” thần tốc. Các chuyên gia cảnh báo rằng những quảng cáo thổi phồng này không chỉ làm mất đi giá trị cốt lõi của dưỡng sinh Đông y, mà còn tiềm ẩn nhiều rủi ro nghiêm trọng đối với sức khỏe nếu không thực hiện đúng cách và bài bản.

Có nên bỏ hình thức kỷ luật đình chỉ học tập đối với học sinh vi phạm?

Bộ Giáo dục và Đào tạo (GD&ĐT) đang lấy ý kiến dự thảo thông tư quy định về khen thưởng và kỷ luật học sinh. Theo đó, học sinh nếu vi phạm Luật Giáo dục, nội quy của trường hoặc cơ quan chức năng, tùy mức độ, các em ở bậc tiểu học bị nhắc nhở hoặc yêu cầu xin lỗi; học sinh cấp THCS, THPT bị nhắc nhở, phê bình hoặc viết bản tự kiểm điểm. Nếu so với quy định hiện hành, dự thảo thông tư mới đã bỏ hình thức kỷ luật “đình chỉ học” đối với học sinh vi phạm.

©2004. Bản quyền thuộc về Báo Công An Nhân Dân.
®Không sao chép dưới mọi hình thức khi chưa có sự đồng ý bằng văn bản của Báo Công An Nhân Dân.