Thao túng thị trường chứng khoán, lĩnh án 18 tháng tù

10:07 31/05/2020
Phạm Thị Hinh (SN 1975) là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Công nghiệp và Khoáng sản Bình Thuận- KSA và Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán VSM. Trong thời gian điều hành công ty, Hinh đã câu kết với người ngoài công ty, đồng thời chỉ đạo nhân viên trong công ty thao túng thị trường chứng khoán, nhằm tạo ra cung cầu giả trong thị trường chứng khoán để hưởng lợi gần 9 tỷ đồng.

Đồng phạm của Hinh là các bị cáo: Nguyễn Anh Tuấn (SN 1981, ở Hà Nội, nhân viên Công ty Chứng khoán Maritime - MSI), Trần Hồng Ngọc (SN 1981, ở Hà Nội, nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán VSM) và Nguyễn Trọng Hùng (SN 1979, ở Hà Nội, nhân viên Công ty Chứng khoán Maritime - MSI).

Theo cáo trạng của Viện KSND TP Hà Nội, cuối năm 2015, Hinh thực hiện tăng vốn điều lệ Công ty KSA bằng cách phát hành thêm 56,5 triệu cổ phiếu mã KSA chào bán ra công chúng và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận lưu ký trên thị trường chứng khoán. 

Bị cáo Phạm Thị Hinh.

Tuy nhiên sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA giảm mạnh, tính thanh khoản thấp nên Hinh nảy sinh ý định lập ra một số tài khoản để thực hiện giao dịch chéo cổ phiếu KSA nhằm tăng giá cổ phiếu và tăng tính thanh khoản. Thực hiện hành vi phạm tội, Hinh chỉ đạo Trần Hồng Ngọc lập ra 69 tài khoản rồi bàn bạc cùng Nguyễn Anh Tuấn và Nguyễn Trọng Hùng  sử dụng 69 tài khoản liên tục thực hiện mua, bán chứng khoán KSA nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo trên thị trường chứng khoán đối với mã cổ phiếu KSA để thu hút các nhà đầu tư với thủ đoạn như trên.

Với hành vi vi phạm pháp luật như trên, từ ngày 11/12/2015 đến ngày 8/7/2016, Hinh cùng đồng phạm đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư tham gia giao dịch cổ phiếu KSA với tổng số tiền hơn 8 tỷ đồng. Ngoài ra, ba công ty chứng khoán gồm: Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí cho vay margin đối với các tài khoản do Phạm Thị Hinh, Trần Hồng Ngọc, Nguyễn Anh Tuấn sử dụng giao dịch chéo cũng bị thiệt hại 761 triệu đồng. 

Sau khi xảy ra vụ án, 124 bị hại đã yêu cầu Hinh cùng đồng phạm liên đới bồi thường tổng số tiền hơn 3 tỷ đồng.Ba nguyên đơn dân sự gồm: Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng và  Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí yêu cầu các bị cáo bồi thường tổng số tiền 761 triệu đồng.

Cáo trạng xác định, bị cáo Hinh thực hiện hành vi phạm tội theo ý kiến cá nhân, không thông qua Hội đồng quản trị Công ty KSA và Công ty VSM. Hinh cũng không bàn bạc, thống nhất với Hội đồng quản trị của hai công ty các nội dung liên quan đến hành vi phạm tội nên không có căn cứ xác định, vi phạm của pháp nhân là Công ty KSA và Công ty VSM.

Tại phiên xử, bị cáo Hinh khai nhận, sau khi phát hành thêm vốn điều lệ nhưng đợt phát hành đó không có ai mua, do đó, bị cáo đã nhờ người đứng tên mua cổ phần. Tiền mua cổ phần từ nguồn vay ngân hàng, sau khi nộp vào công ty thì lại rút ra để trả nợ ngân hàng. “Bị cáo đã gặp Nguyễn Anh Tuấn để nhờ tăng giá cho cổ phiếu KSA. Sau đó, bị cáo giao cho Trần Hồng Ngọc lập ra 69 tài khoản để làm giá”, bị cáo Hinh nhận tội. Trong số 69 tài khoản, Hinh chỉ đạo Ngọc giao cho Tuấn 34 tài khoản. 31 tài khoản do Hinh và Ngọc trực tiếp quản lý. Còn 4 tài khoản được dùng để vay tiền, đảm bảo bằng cổ phiếu KSA, sau đó trả tiền từ nhóm tài khoản này về các tài khoản còn lại để làm giá.

Khai báo tại toà, bị cáo Tuấn thừa nhận, do phải chịu sức ép doanh số và khách hàng nên bị cáo đã nhận lời với bị cáo Hinh để tăng giá cho cổ phiếu KSA. Việc bị cáo và bị cáo Hinh thoả thuận với nhau vì cả hai đều chịu sức ép công việc nên mới làm sai. 

Trước bục khai báo, bị cáo Ngọc thừa nhận, thực hiện chỉ đạo của bị cáo Hinh nên Ngọc sử dụng tên, số điện thoại nhân viên trong các công ty để mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Các tài khoản phần lớn đều đăng ký margin. Sau đó, Ngọc phân chia số cổ phiếu từ đợt phát hành thêm về các tài khoản mới mở để thực hiện giao dịch.

Sau khi nghị án, HĐXX xác định, trong vụ án này, bị cáo Hinh giữ vai trò chủ mưu, khởi xướng và tích cực thực hiện hành vi phạm tội. Các bị cáo Ngọc, Tuấn và Hùng là đồng phạm trực tiếp thực hiện hành vi phạm tội. Với phán quyết trên, HĐXX tuyên phạt bị cáo Hinh 18 tháng tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Ba đồng phạm của Hinh, mỗi bị cáo bị phạt 15 tháng tù nhưng cho hưởng án treo, thời gian thử thách là 30 tháng. Về dân sự, HĐXX buộc bị cáo Hinh phải chịu trách nhiệm bồi thường số tiền đã gây thiệt hại cho các nhà đầu tư.

Nguyễn Hưng

Ngày 16/5, thông tin từ Cơ quan CSĐT – Công an TP Hải Phòng cho biết, cơ quan này đã ra quyết định khởi tố bị can, bắt tạm giam Lê Ánh Nhật (tức ca sỹ Miu Lê, SN 1991, trú phường Nhiêu Lộc, TP Hồ Chí Minh) để điều tra về hành vi tổ chức sử dụng trái phép chất ma tuý.

Thời gian vừa qua, trên cả nước liên tiếp xảy ra nhiều vụ ngộ độc thực phẩm tập thể quy mô lớn và nhiều vụ thực phẩm “bẩn” được phanh phui, gây bức xúc trong dư luận xã hội. Để quản lý và ngăn chặn thực trạng này, cần có những giải pháp mang tính căn cơ, đồng bộ và quyết liệt. Phóng viên (PV) Báo CAND đã có cuộc trao đổi với TS.DS Chu Quốc Thịnh, Cục trưởng Cục An toàn thực phẩm (Bộ Y tế) xung quanh vấn đề này.

Ít nhất tám người thiệt mạng và hàng chục người khác bị thương sau khi một đoàn tàu chở hàng đâm vào xe buýt công cộng tại giao lộ đường sắt ở thủ đô Bangkok (Thái Lan) chiều 16/5. Vụ tai nạn nghiêm trọng khiến xe buýt bốc cháy dữ dội, nhiều phương tiện khác cũng bị cuốn vào va chạm liên hoàn.

Trong bối cảnh thị trường nội địa trở thành động lực quan trọng của tăng trưởng kinh tế, chương trình “Sức sống hàng Việt” đang mở ra hướng đi mới cho hàng Việt Nam. Không chỉ quảng bá đặc sản vùng miền, chương trình còn kết hợp trải nghiệm trực tiếp với livestream và thương mại điện tử, giúp sản phẩm “Made in Vietnam” tiếp cận người tiêu dùng nhanh hơn, rộng hơn trên môi trường số.

Ban Quản lý dự án Thăng Long vừa trình Bộ Xây dựng thẩm định Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi dự án đầu tư xây dựng vành đai 5 vùng Thủ đô. Đây là công trình quan trọng quốc gia, thuộc thẩm quyền quyết định chủ trương đầu tư của Quốc hội.

Chiều 16/5, Phòng Cảnh sát kinh tế Công an TP Hồ Chí Minh cho biết, thực hiện cao điểm 45 ngày đêm chuyển hóa địa bàn theo chỉ đạo quyết liệt, xuyên suốt của Giám đốc Công an TP Hồ Chí Minh, Phòng đã triệt phá thành công đường dây “Sản xuất, buôn bán hàng giả là phụ gia thực phẩm” đối với mặt hàng bột ngọt giả nhãn hiệu Ajinomoto; bắt tạm giam 3 bị can về hành vi tổ chức sản xuất, buôn bán bột ngọt giả với quy mô lớn.

Tổng thống Mỹ Donald Trump chiều tối 15/5 đã kết thúc chuyến thăm ba ngày tới Trung Quốc. Giới học giả nhận định, chuyến thăm của nhà lãnh đạo Mỹ đã góp phần tạo thêm “không gian thở” cho quan hệ Mỹ - Trung, đồng thời mở ra một gian đoạn hoà bình lạnh. Có thể, đây không phải kết quả lý tưởng nhất sau cuộc gặp thượng đỉnh, song trong bối cảnh hiện nay, hoà bình lạnh được đánh giá là lựa chọn thực tế nhất.

Một ngày sau trận mưa lớn đầu mưa, mặt hồ Xuân Hương Đà Lạt (Lâm Đồng), đoạn gần Cầu Sắt, vẫn bừa bộn chất thải, đặc biệt là bèo tây, chai lọ, vỉ nhựa… Dù lực lượng vệ sinh môi trường đã nỗ lực làm việc, thu gom từ chiều qua tới nay nhưng vẫn ngổn ngang...

Ngày 16/5, thông tin từ Tổng Công ty đường sắt Việt Nam cho biết, đơn vị vừa phối hợp cùng lực lượng Công an ra quân xử lý vi phạm trật tự an toàn giao thông đường sắt ngay sau khi Nghị định 81/2026/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực an toàn giao thông đường sắt chính thức có hiệu lực từ ngày 15/5/2026.

Thời gian gần đây, tại TP Đà Nẵng, tình trạng các đối tượng lợi dụng tính chất khép kín, sự riêng tư và hệ thống an ninh bảo mật của các căn biệt thự (villa), khách sạn hạng sang để tổ chức sử dụng trái phép chất ma túy đang có dấu hiệu gia tăng phức tạp, trong đó có cả nhiều đối tượng là người nước ngoài.

Trong tiết trời nắng nóng gay gắt trên dải đất khu Nam Trung bộ, “Chiến dịch 60 ngày đêm cao điểm giải phóng mặt bằng (GPMB)” tại hai dự án lớn ở phía Đông Nam tỉnh Đắk Lắk đang được UBND xã Hòa Xuân cùng các đơn vị, cơ quan chức trách nỗ lực chạy đua với thời gian, triển khai quyết liệt bằng nhiều biện pháp.

Quân đội Mỹ đang phát triển các mô hình AI được huấn luyện dựa trên dữ liệu từ nhiệm vụ thực tế, với mục tiêu triển khai một chatbot AI (trí tuệ nhân tạo) dành riêng cho binh sĩ, cho thấy tham vọng đẩy nhanh ứng dụng AI trong quân sự.

©2004. Bản quyền thuộc về Báo Công An Nhân Dân.
®Không sao chép dưới mọi hình thức khi chưa có sự đồng ý bằng văn bản của Báo Công An Nhân Dân.
English | 中文