Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt bị phạt 2 tỷ đồng vì thao túng thị trường chứng khoán

Ngày 26/8, TAND TP Hà Nội mở phiên tòa hình sự sơ thẩm xét xử bị cáo Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt) cùng hai cựu nhân viên Công ty chứng khoán Trí Việt là Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Đây là vụ án thứ hai, Phạm Thanh Tùng bị xét xử về cùng tội danh trên.

Trong số ba bị cáo, Phạm Thanh Tùng bị bắt khẩn cấp từ ngày 12/5/2023, tạm giam đến ngày 15/1/2024 thì được áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm đi khỏi nơi cư trú. Hai bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn được áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm đi khỏi nơi cư trú.

Theo cáo trạng, ngày 25/4/2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP Hà Nội tiếp nhận tin báo về tội phạm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB của Công ty chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của Công ty cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.

Kết quả điều tra xác định, trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Ba bị cáo hướng dẫn nhân viên của công ty mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau, đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Trí Việt và đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng.

Những tài khoản này gọi là “tài khoản chứng khoán nội nhóm”. Sau khi mở tài khoản, các nhân viên chuyển lại thông tin tài khoản cùng mật khẩu lại cho phòng đầu tư quản lý.

Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Nguyễn Mạnh Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Phạm Thanh Tùng.

Nguyễn Mạnh Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút, chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Tiếp đó, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Công ty cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt vay, ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Tại TP Hồ Chí Minh, thực hiện chỉ đạo từ Phạm Thanh Tùng, Nguyễn Mạnh Thìn trực tiếp đi nộp, rút, chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên rút tiền từ tài khoản ngân hàng của người khác rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư tới ngân hàng rút séc từ tài khoản của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.

Cơ quan điều tra xác định, trong thời gian từ ngày 2/1/2020 đến 19/10/2020, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.

Từ hành vi trên đã gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỷ đồng.

Đối với giao dịch mã chứng khoán TVB, TVC trước và sau giai đoạn năm 2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phân tích, tổng hợp số liệu, tài liệu liên quan đến việc giao dịch, khớp lệnh. Tới nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, không có dấu hiệu giao dịch thao túng, đáng ngờ và bất thường.

Kết thúc phiên tòa, Hội đồng xét xử tuyên phạt Nguyễn Thanh Tùng 2 tỷ đồng; bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và bị cáo Nguyễn Mạnh Thìn cùng bị tuyên phạt 500 triệu đồng về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Trước khi hầu tòa trong vụ án này, năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo cũng về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Trong vụ án đã bị tuyên án, Phạm Thanh Tùng được xác định đã “bắt tay” với Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings) khi phê duyệt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung - cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, qua đó giúp Đỗ thành Nhân hưởng lợi bất hợp pháp số tiền hơn 154,7 tỷ đồng.

Khi có thông tin cơ quan quản lý Nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy vi tính của công ty và xóa tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.