Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt bị phạt 2 tỷ đồng vì thao túng thị trường chứng khoán

16:53 26/08/2024

Cựu Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ đạo nhân viên sử dụng 109 tài khoản nội nhóm để mua - bán chéo cổ phiếu TVB và TVC, qua đó gây thiệt hại, thua lỗ cho hàng chục nhà đầu tư số tiền rất lớn.

Ngày 26/8, TAND TP Hà Nội mở phiên tòa hình sự sơ thẩm xét xử bị cáo Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt) cùng hai cựu nhân viên Công ty chứng khoán Trí Việt là Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Đây là vụ án thứ hai, Phạm Thanh Tùng bị xét xử về cùng tội danh trên.

Trong số ba bị cáo, Phạm Thanh Tùng bị bắt khẩn cấp từ ngày 12/5/2023, tạm giam đến ngày 15/1/2024 thì được áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm đi khỏi nơi cư trú. Hai bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn được áp dụng biện pháp ngăn chặn cấm đi khỏi nơi cư trú.

Phạm Thanh Tùng thời điểm chưa bị bắt.

Theo cáo trạng, ngày 25/4/2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP Hà Nội tiếp nhận tin báo về tội phạm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB của Công ty chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của Công ty cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.

Kết quả điều tra xác định, trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC.

Ba bị cáo hướng dẫn nhân viên của công ty mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau, đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Trí Việt và đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng.

Những tài khoản này gọi là “tài khoản chứng khoán nội nhóm”. Sau khi mở tài khoản, các nhân viên chuyển lại thông tin tài khoản cùng mật khẩu lại cho phòng đầu tư quản lý.

Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Phạm Thanh Tùng (ngoài cùng hàng trên, bên trái) trong vụ án bị tuyên phạt 3 năm tù treo cũng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".

Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Nguyễn Mạnh Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Phạm Thanh Tùng.

Nguyễn Mạnh Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút, chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Tiếp đó, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Công ty cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt vay, ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.

Tại TP Hồ Chí Minh, thực hiện chỉ đạo từ Phạm Thanh Tùng, Nguyễn Mạnh Thìn trực tiếp đi nộp, rút, chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên rút tiền từ tài khoản ngân hàng của người khác rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư tới ngân hàng rút séc từ tài khoản của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.

Cơ quan điều tra xác định, trong thời gian từ ngày 2/1/2020 đến 19/10/2020, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.

Từ hành vi trên đã gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỷ đồng.

Đối với giao dịch mã chứng khoán TVB, TVC trước và sau giai đoạn năm 2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phân tích, tổng hợp số liệu, tài liệu liên quan đến việc giao dịch, khớp lệnh. Tới nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, không có dấu hiệu giao dịch thao túng, đáng ngờ và bất thường.

Kết thúc phiên tòa, Hội đồng xét xử tuyên phạt Nguyễn Thanh Tùng 2 tỷ đồng; bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và bị cáo Nguyễn Mạnh Thìn cùng bị tuyên phạt 500 triệu đồng về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Trước khi hầu tòa trong vụ án này, năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo cũng về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Trong vụ án đã bị tuyên án, Phạm Thanh Tùng được xác định đã “bắt tay” với Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings) khi phê duyệt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung - cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, qua đó giúp Đỗ thành Nhân hưởng lợi bất hợp pháp số tiền hơn 154,7 tỷ đồng.

Khi có thông tin cơ quan quản lý Nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy vi tính của công ty và xóa tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.

Nguyễn Hưng

Vụ nổ súng nhằm vào Lãnh sự quán Mỹ tại thành phố Toronto (Canada) đã làm dấy lên lo ngại mới về nguy cơ bạo lực và các hành động trả đũa liên quan đến căng thẳng địa chính trị, trong bối cảnh xung đột giữa Mỹ, Israel và Iran đang tiếp tục leo thang. Nhiều quốc gia trong đó có Canada và Mỹ, đã nhanh chóng siết chặt các biện pháp bảo vệ an ninh tại các cơ sở ngoại giao cũng như những địa điểm được coi là mục tiêu nhạy cảm.

Hành trình của ĐT nữ Việt Nam tại Vòng chung kết Asian Cup nữ 2026 khép lại sau thất bại 0-4 trước Nhật Bản ở lượt trận cuối bảng C chiều 10/3. Dù kết quả không như mong muốn, màn trình diễn của thầy trò HLV Mai Đức Chung vẫn cho thấy tinh thần thi đấu kiên cường và nỗ lực không ngừng trước một đối thủ thuộc nhóm hàng đầu châu lục. Tuy nhiên, nhìn rộng hơn, giải đấu lần này đã phơi bày rõ những điểm mạnh, điểm yếu và cả những khoảng trống mà bóng đá nữ Việt Nam cần lấp đầy nếu muốn duy trì vị thế ở châu lục.

Chiều 11/3, Cục Hàng không Việt Nam cho biết, không phận khu vực Trung Đông vẫn chưa trở lại trạng thái khai thác bình thường, nhiều FIR trong khu vực vẫn áp dụng các biện pháp hạn chế hoặc đóng cửa từng phần, khiến hoạt động khai thác bay quốc tế qua khu vực này tiếp tục bị gián đoạn và phải điều chỉnh đường bay.

Sau vụ xà lan Thành Đạt 86 va vào cầu Ghềnh gây rung lắc mạnh và làm nhiều người bị thương nhẹ, vấn đề bảo đảm an toàn giao thông đường thủy trên địa bàn tỉnh Đồng Nai tiếp tục được đặt ra cấp thiết. Lực lượng Cảnh sát đường thủy thuộc Phòng CSGT, Công an tỉnh Đồng Nai đã tăng cường tuần tra, kiểm soát, xử lý vi phạm nhằm giữ vững trật tự, an toàn trên các tuyến sông trọng điểm.

Sáng 11/3, ngành Đường sắt cho biết, tuyến đường sắt Bắc - Nam đã chính thức thông tuyến trở lại sau khi hoàn tất sửa chữa sự cố tại cầu Ghềnh, thuộc Km 1699+860.

Cục Môi trường (Bộ Nông nghiệp và Môi trường) tiếp tục giám sát công tác khắc phục sự cố tại nhà máy của Công ty Phốt pho vàng Việt Nam trong khu công nghiệp Tằng Loỏng ở Lào Cai và đưa nhà máy vào kế hoạch kiểm tra trong thời gian tới.

Trong khi các địa phương trên cả nước đang tiến gần tới mục tiêu phát triển ít nhất 1 triệu căn (nhà ở xã hội) NOXH trong giai đoạn 2021 - 2030, thì với chỉ tiêu được giao chiếm 20% tổng lượng NOXH trên, hiện TP Hồ Chí Minh hiện vẫn đang phải trông chờ vào kết quả “bứt tốc” về xây dựng NOXH ngay trong năm nay và những năm sắp tới…

Ngày bầu cử đại biểu Quốc hội khóa XVI và đại biểu HĐND các cấp, nhiệm kỳ 2026-2031 đang đến rất gần. Tại Đà Nẵng, không khí chuẩn bị không chỉ rộn ràng trên khắp các tuyến phố mà còn lan tỏa vào những nơi đặc biệt: Trại tạm giam số 2 Công an thành phố và Cơ sở cai nghiện ma túy số 2. Ở đó, những quyền cơ bản của con người vẫn được nâng niu, trân trọng.

Trưa 11/3, đại diện Phòng Quản lý vận tải, phương tiện và người lái (Cục Đường bộ Việt Nam) cho biết, đơn vị này những ngày qua đã nhận nhiều báo cáo nhanh từ Sở Xây dựng các địa phương liên quan đến việc các đơn vị kinh doanh vận tải hành khách tuyến cố định thông báo điều chỉnh tăng giá vé, mức tăng cao nhất khoảng 40%.

Giá xăng dầu liên tục tăng cao đang gây áp lực lớn lên đời sống người dân và hoạt động sản xuất, kinh doanh của doanh nghiệp tại Lâm Đồng, đặc biệt trong các lĩnh vực vận tải, nông nghiệp và du lịch. Trước tình hình này, người dân và doanh nghiệp đã chủ động tìm giải pháp để thích ứng, giảm bớt tác động từ biến động giá nhiên liệu.

Ít nhất sáu người thiệt mạng và năm người khác bị thương sau khi một chiếc xe buýt bất ngờ bốc cháy tại thị trấn Kerzers, bang Fribourg của Thụy Sĩ hôm 10/3. Cảnh sát không loại trừ khả năng đây là hành động cố ý, trong khi các công tố viên đã mở cuộc điều tra hình sự để làm rõ nguyên nhân.

Sau khi Báo CAND phản ảnh những bất thường trong việc thực hiện vận động xã hội hoá và công tác thu, chi tại Trường THPT Tô Hiến Thành, Ban Chỉ đạo phòng chống tham nhũng, lãng phí, tiêu cực tỉnh Thanh Hoá đã chỉ đạo Thanh tra tỉnh vào cuộc, qua đó đã chỉ rõ nhiều khuyết điểm, vi phạm trong quá trình hoạt động của nhà trường.

©2004. Bản quyền thuộc về Báo Công An Nhân Dân.
®Không sao chép dưới mọi hình thức khi chưa có sự đồng ý bằng văn bản của Báo Công An Nhân Dân.
English | 中文