Xét xử Chủ tịch Louis Holdings thao túng chứng khoán chiếm hưởng hơn 154 tỷ đồng

Cùng bị xét xử về về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” là các bị cáo: Đỗ Đức Nam (Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt - TVB), Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch HĐQT TVB), Lê Thị Thu Hương (Phó Tổng Giám đốc TVB), Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc Hành chính Công ty cổ phần Louis Holding), Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty TVB), Vũ Ngọc Long (Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Holdings) và Ngô Thục Vũ (Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Capital, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Louis Holdings).

Thẩm phán Lưu Ngọc Cảnh (Phó Chánh tòa hình sự, TAND TP Hà Nội) làm chủ tọa phiên tòa. Bốn kiểm sát viên thực hành quyền công tố và kiểm sát hoạt động xét xử. Tham dự phiên tòa có 14 luật sư bào chữa cho các bị cáo và bảo vệ cho người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan.

Tại phần thủ tục phiên tòa, theo thông báo của Hội đồng xét xử, một số người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vắng mặt. Đại diện Viện kiểm sát nêu quan điểm, những người này đều đã có lời khai trong hồ sơ vụ án nên việc vắng mặt những người này không ảnh hưởng đến quá trình giải quyết vụ án.

Trong khi ấy, một số luật sư bào chữa cho các bị cáo đề nghị Tòa án triệu tập nhiều người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (đại diện một số doanh nghiệp) đến phiên tòa để làm rõ các tình tiết của vụ án...

Sau khi hội ý, Hội đồng xét xử cho rằng, vụ án xét xử dài ngày nên nếu thấy cần thiết, Tòa án sẽ tiếp tục triệu tập và quyết định tiếp tục xét xử.

Theo cáo trạng của Viện KSND tối cao, xuất phát từ động cơ thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán để thu lợi bất chính, bị cáo Đỗ Thành Nhân đã câu kết với bị cáo Đỗ Đức Nam sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.

Thực hiện hành vi thao túng chứng khoán, bị cáo Đỗ Đức Nam đã báo cáo và được bị cáo Phạm Thanh Tùng đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm bị cáo Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng dùng vào việc mua bán, giao dịch cổ phiếu.

Với nguồn tiền trên, bị cáo Đỗ Đức Nam và bị cáo Đỗ Thành Nhân đã chỉ đạo các bị cáo Lê Thị Thu Hương và bị cáo Lê Thị Thùy Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán nhóm của bị cáo Đỗ Thành Nhân thực hiện các phương thức như: liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường để tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.

Cùng với việc thực hiện phương thức trên, bị cáo Đỗ Thành Nhân còn chỉ đạo các bị cáo Trịnh Thị Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ mở tài khoản, vay tiền giao cho bị cáo Đỗ Thành Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp bị cáo Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG thu lợi bất chính.

Quá trình thực hiện hành vi thao túng, khi báo chí đưa tin có dấu hiệu bất thường trong việc giao dịch cổ phiếu mã BII, TGG, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo bộ phận maketing của doanh nghiệp làm việc với báo chí để xử lý và chỉ đạo bị cáo Đỗ Đức Nam vẫn tiếp tục cho vay nhưng chia nhỏ các khoản vay để tránh bị phát hiện.

Khi có thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy vi tính của công ty và xoá tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.

Cáo trạng xác định, hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nêu trên của các các bị cáo Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam, Phạm Thanh Tùng… đã tạo ra cung, cầu giả và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu mã BII và TGG, dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán, làm cho giá cổ phiếu mã BII, TGG, liên tục có nhiều phiên tăng trần, khối lượng giao dịch mua, bán lớn, thanh khoản cao.

Tại thời điểm ngày 18/9/2021, giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng một cổ phiếu; ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng một cổ phiếu. Ngày 6/10/2021, các bị cáo đã kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.

Bị cáo Đỗ Thành Nhân đã dùng số tiền thu lợi bất chính này trả hơn 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán.