Merrill Lynch bị phạt vì thao túng thị trường kim loại quý

11:34 10/07/2019
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa tương lai của Mỹ đã thông báo rằng Merrill Lynch Commodities (MLCI), một doanh nghiệp kinh doanh hàng hóa toàn cầu, đã đồng ý trả 25 triệu đô la để giải quyết cuộc điều tra của chính phủ về kế hoạch nhiều năm của các nhà giao dịch kim loại quý MLCI nhằm đánh lừa thị trường về các hợp đồng tương lai về loại hàng này


Ngày 25-6, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa tương lai của Mỹ (CFTC) đã thông báo rằng Merrill Lynch Commodities (MLCI), một doanh nghiệp kinh doanh hàng hóa toàn cầu, đã đồng ý trả 25 triệu đô la để giải quyết cuộc điều tra của chính phủ về kế hoạch nhiều năm của các nhà giao dịch kim loại quý MLCI nhằm đánh lừa thị trường về các hợp đồng tương lai về loại hàng này được giao dịch trên Sàn COMEX.

Thông báo này được đưa ra bởi Trợ lý Tổng chưởng lý Brian A. Benczkowski của Bộ Tư pháp, Bộ phận Hình sự và Trợ lý Giám đốc Phụ trách William F. Sweeney Jr. của Văn phòng FBI New York. 

Như chính MLCI thừa nhận, bắt đầu từ năm 2008 và tiếp tục đến năm 2014, các nhà giao dịch kim loại quý được MLCI sử dụng đã âm mưu lừa dối những người tham gia thị trường khác bằng cách đưa thông tin sai lệch vào thị trường tương lai kim loại quý.

Cụ thể, bằng cách đặt các đơn đặt hàng gian lận cho các hợp đồng tương lai kim loại quý và sẽ hủy trước khi thực hiện. Khi làm như vậy, các nhà giao dịch có ý định giả mạo hoặc điều khiển thị trường bằng cách tạo ra ấn tượng sai về cung hoặc cầu tăng. 

Hành vi lừa đảo này khiến những người tham gia thị trường khác mua và bán hợp đồng tương lai với số lượng, giá cả và thời gian mà có thể họ sẽ không làm như vậy nếu không bị đánh lừa. Trong khoảng thời gian có liên quan, các thương nhân đã đặt hàng ngàn lệnh gian lận.

MLCI và công ty mẹ là Bank of America (BAC), đã đồng ý hợp tác với các cuộc điều tra đang diễn ra của chính phủ và báo cáo lên Bộ Tư pháp bằng chứng hoặc cáo buộc vi phạm quy chế gian lận dây chuyền, gian lận chứng khoán và gian lận hàng hóa. MLCI và BAC cũng đồng ý tăng cường chương trình tuân thủ và kiểm soát nội bộ hiện có của họ, để đảm bảo chúng được thiết kế để phát hiện và ngăn chặn các hành vi thao túng trong kinh doanh hàng hóa toàn cầu của BAC.

Bộ Tư pháp đã đạt được thỏa thuận này dựa trên một số yếu tố, bao gồm cả sự hợp tác liên tục của MLCI với Mỹ và các nỗ lực khắc phục của MLCI và BAC, bao gồm cả tiến hành đào tạo liên quan đến thực hiện thị trường phù hợp và thực hiện các hệ thống và quy trình giám sát giao dịch,

CFTC cũng đã công bố một thỏa thuận riêng với MLCI liên quan đến các thủ tục tố tụng song song. Theo các điều khoản của thỏa thuận với CFTC, MLCI đã đồng ý trả tiền phạt dân sự là 11,5 triệu đô la, cùng với các nghĩa vụ khắc phục và hợp tác khác liên quan đến bất kỳ cuộc điều tra nào của CFTC.

Là một phần của cuộc điều tra, Bộ Tư pháp đã có được bản cáo trạng chống lại Edward Bases và John Pacilio, 2 cựu thương nhân kim loại quý MLCI, vào tháng 7-2018. Những cáo buộc đó vẫn đang chờ xử lý tại Tòa án quận Bắc Illinois. Trường hợp này đã được điều tra bởi Văn phòng thực địa FBI từ New York. Các luật sư xét xử Ankush Khardori và Avi Perry thuộc Phòng Phòng chống lừa đảo của Bộ phận hình sự đã khởi tố vụ án. CFTC cũng cung cấp hỗ trợ trong vấn đề này.

Bảo Uyên

Sau hơn 5 tháng, với nguồn kinh phí hơn 355 tỷ đồng hỗ trợ từ sự đóng góp của cán bộ, chiến sĩ Công an trên cả nước, hơn 6.000 căn nhà mới đã được xây dựng trên địa bàn các tỉnh Tây Nguyên, giúp người dân an cư lạp nghiệp, vươn lên thoát nghèo.

Điện Kremlin ngày 30/7 cho biết, họ tiếp tục theo dõi các tuyên bố của Tổng thống Mỹ Donald Trump liên quan đến các lệnh trừng phạt đối với Moscow, nhưng khẳng định Nga đã “miễn nhiễm” với các biện pháp như vậy nhờ kinh nghiệm lâu năm.

Hãng thông tấn RIA của Nga đưa tin núi lửa Klyuchevskoy ở vùng Kamchatka đã bắt đầu phun trào sau trận động đất sáng nay. Thông tin này được đưa ra khi Nga dỡ bỏ cảnh báo sóng thần đối với Bán đảo Kamchatka và Quần đảo Kuril sau trận động đất mạnh 8,8 độ Richter xảy ra sáng nay. 

Người đàn ông đi vào tiệm vàng trên đường Võ Văn Vân (xã Tân Vĩnh Lộc, TP Hồ Chí Minh) hỏi mua nhẫn vàng, rồi bất ngờ giật nhẫn bỏ chạy. Nữ nhân viên đuổi theo nắm được cổ áo nhưng bị người này kéo lê trên đường gây trầy xước nhiều chỗ trên người.

Công an phường Bình Kiến (Đắk Lắk) đã tiếp nhận và đang tiến hành xác minh, thu thập chứng cứ để giải quyết đơn tố cáo một nam nhân viên có hành động biến thái lệch lạc với nữ đồng nghiệp trong ca trực đêm tại công sở hành chính.

Ngày 30/7, Nhà xuất bản Giáo dục Việt Nam (NXBGDVN) ra mắt hai cuốn sách tham khảo đặc biệt về Chủ tịch Hồ Chí Minh: "Bác là Hồ Chí Minh" và "Bác Hồ ở Thái Lan". Đây là những tác phẩm có giá trị nhân văn sâu sắc, được đầu tư công phu, góp phần làm phong phú thêm tư liệu về cuộc đời và sự nghiệp vĩ đại của Chủ tịch Hồ Chí Minh.

“Mỗi CBCS Công an tỉnh Sơn La tiếp tục cùng nhân dân khắc phục mọi khó khăn, nỗ lực, cố gắng hỗ trợ người dân, là điểm tựa vững chắc của đồng bào vùng cao cứu trợ, giúp đỡ nhân dân dọn dẹp hậu quả, giúp bà con sớm ổn định cuộc sống sau thiên tai” – Thiếu tướng Đặng Trọng Cường, Giám đốc Công an tỉnh nhấn mạnh trong chuyến công tác, làm việc, hỗ trợ người dân vùng lũ tại xã Chiềng Sơ ngày 30/7.

Sáng 30/7, Hội nghị toàn quốc tổng kết phong trào thi đua dân vận khéo và biểu dương mô hình, điển hình dân vận khéo của lực lượng CAND giai đoạn 2021 - 2025 đã diễn ra tại Hà Nội. Thượng tướng Lê Văn Tuyến, Thứ trưởng Bộ Công an, Trưởng Ban Chỉ đạo “Thực hiện phong trào toàn dân bảo vệ an ninh Tổ quốc” Trung ương chủ trì hội nghị.

Ngày 30/7, Bộ Chỉ huy Quân sự tỉnh Lâm Đồng cho biết đã nổ hủy thành công 3 quả bom MK-81 và M117 được người dân liên tiếp phát hiện trong thời gian qua khi hoạt động sản xuất nông nghiệp.

Trong khi tình trạng quá tải trường lớp của các bậc học trên địa bàn diễn ra gay gắt những năm qua, thì danh sách các dự án tồn đọng, dừng thi công do Sở KHĐT (nay là Sở Tài chính) báo cáo với UBND TP Hồ Chí minh vào ngày 11/11/2024 lại cho thấy, trong nhóm các dự án thực hiện theo Luật Đầu tư công có đến 46 dự án xây dựng mới, sửa chữa mở rộng trường học đang bị chậm tiến độ kéo dài, đã hết thời gian bố trí vốn ngân sách…

Dưới vỏ bọc tuyển dụng việc làm nhẹ nhàng, lương cao tại các quán karaoke, nhiều thiếu nữ - có cả trẻ vị thành niên - đã trở thành nạn nhân của những đường dây lừa đảo tinh vi, bị giam giữ, quản lý chặt chẽ, thậm chí cưỡng ép phục vụ khách trái ý muốn. Một hình thức buôn người trá hình đang ngày càng diễn biến phức tạp.

©2004. Bản quyền thuộc về Báo Công An Nhân Dân.
®Không sao chép dưới mọi hình thức khi chưa có sự đồng ý bằng văn bản của Báo Công An Nhân Dân.