Phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán

10:16 18/11/2008

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có buổi làm việc với Đoàn đánh giá của châu Á - Thái Bình Dương về công tác phòng, chống rửa tiền tại Việt Nam, đặc biệt là trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong buổi làm việc, UBCKNN đã hướng dẫn cho các thành viên thị trường về phòng, chống rửa tiền, các chính sách đã và sẽ áp dụng, việc quản lý và hoạt động của Sở Giao dịch chứng khoán, tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài.

Ngoài ra, buổi làm việc cũng đề cập đến các biện pháp mà các CTCK áp dụng trong phòng, chống rửa tiền/tài trợ khủng bố, nhận diện và quản lý khách hàng. Nhân dịp này, các hoạt động của công tác thanh tra và các số liệu thực tiễn về hoạt động thanh tra của UBCKNN trong thời gian vừa qua cũng được đề cập tới.

Sắp tới, Đoàn đánh giá sẽ làm việc với Công ty Chứng khoán Bảo Việt về công tác phòng, chống rửa tiền của Công ty, cụ thể về quá trình và công việc thực hiện các báo cáo giao dịch tiền mặt và báo cáo giao dịch đáng ngờ; công tác quản lý khách hàng; hoạt động đào tạo chi nhánh của Công ty và hoạt động kiểm tra nội bộ trong Công ty

V.H.

Vụ xe chở rác rơi xuống sông Hương: Tìm thấy thi thể 2 nạn nhân

Liên quan đến vụ tai nạn xe chở rác BKS 75C-044.83 khi đi qua cầu treo Bình Thành (xã Bình Thành, thị xã Hương Trà, tỉnh Thừa Thiên Huế) bất ngờ gặp tai nạn rơi xuống sông làm 2 người mất tích như Báo CAND đã thông tin, sáng nay (23/11), lực lượng cứu nạn cứu hộ (CNCH) đã tìm thấy được 2 thi thể trên sông.

Đối tượng ngáo đá, cướp xe ô tô, vô cớ lao vào nhà dân giết người

Ngày 23/11, Công an TP Hà Nội cho biết, Công an huyện Sóc Sơn đã bắt giữ đối tượng Ma Vũ Duy (SN 2004, trú tại Thanh Thịnh, Chợ Mới, Bắc Kạn) để điều tra hành vi giết người, cướp tài sản.

Tháng cao điểm, Cảnh sát 141 Hà Nội bắt giữ gần 100 đối tượng phạm pháp, thu nhiều vũ khí

Ngày 23/11, Phòng CSGT Công an TP Hà Nội thông tin tình hình đảm bảo TTATG, ANTT của các tổ công tác 141 trên địa bàn thành phố trong 1 tháng (từ 15/10 – 14/11).

Kẹp 3 không đội mũ bảo hiểm, tông CSGT rồi bỏ chạy

Ngày 23/11, Công an thị xã Bỉm Sơn, tỉnh Thanh Hoá thông tin, đã ra Quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam đối tượng Vũ Minh Dương (SN 2006), trú tại xã Hoạt Giang, huyện Hà Trung, tỉnh Thanh Hoá để điều tra tội “Chống người thi hành công vụ”.

Nhà đầu tư hàng đầu Phố Wall được ông Trump chọn làm Bộ trưởng Tài chính

Tổng thống đắc cử Mỹ Donald Trump ngày 22/11 (giờ địa phương) công bố đề cử nhà đầu tư nổi tiếng Scott Bessent làm Bộ trưởng Tài chính.

Khởi tố 17 đối tượng cho vay lãi nặng, thu lợi bất chính hơn 1 tỷ đồng

Ngày 23/11, Công an tỉnh Thanh Hoá thông tin, Công an TP Thanh Hóa vừa đấu tranh, triệt xoá đường dây “tín dụng đen”, cho vay lãi nặng từ 3.000 đồng – 20.000 đồng/1 triệu/ngày (tương đương 100% - 600%), thu lợi hơn 1 tỷ đồng.

Mang súng và rựa đi đòi nợ, bị con nợ tước rựa chém thương tích

Sáng 23/11, Cơ quan CSĐT Công an TP Tây Ninh (Tây Ninh) đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can, tạm giam Lê Tấn Vũ (SN 1999, ngụ phường Ninh Sơn, TP Tây Ninh) để điều tra, làm rõ về hành vi tàng trữ trái phép vũ khí quân dụng và cố ý gây thương tích.

Đua xe trái phép bị xử lý hình sự như thế nào?

Hỏi: Cháu tôi bị bạn bè lôi kéo, tụ tập tham gia đua xe máy và bị Công an quận tạm giữ cả xe và người để xử lý theo quy định pháp luật. Xin hỏi hành vi của cháu tôi có bị truy cứu trách nhiệm hình sự không? (Trần Văn Hải, TP Hồ Chí Minh)

Cảnh sát dập tắt đám cháy tại kho trấu 3.000 m2 ở Đồng Tháp

Hiện chưa có thống kê về thiệt hại, tổng diện tích xảy ra cháy là khoảng 3.000m2 tại kho trấu của nhà máy xay xát Phước Hưng thuộc ấp An Thạnh (xã An Hiệp, huyện Châu Thành, tỉnh Đồng Tháp).

Ghi nhận tại Phòng Cảnh sát cơ động Công an tỉnh Phú Yên

Đến Phòng Cảnh sát cơ động (CSCĐ) Công an tỉnh Phú Yên khi cán bộ, chiến sĩ (CBCS) đơn vị này đang tập trung huấn luyện nâng cao khả năng chiến đấu.

Mục tiêu của tuyển Việt Nam ở AFF Cup

Đội tuyển Việt Nam hướng đến AFF Cup với mục tiêu vào chung kết. Đó dường như vẫn là sự dè dặt với thầy trò huấn luyện viên Kim Sang-sik.

Tham ô tài sản, hai cựu cán bộ Sở Tài nguyên và Môi trường lĩnh án tù

Sau nhiều ngày đưa ra xét xử sơ thẩm, ngày 21/11, TAND tỉnh Thừa Thiên Huế tuyên án đối với 2 bị cáo Nguyễn Vĩnh Linh (SN 1961) và Nguyễn Như Quỳnh (SN 1975, đều trú tại TP Huế) trong vụ án "Tham ô tài sản" và "Vi phạm quy định về kế toán gây hậu quả nghiêm trọng" xảy ra ở Trung tâm Công nghệ thông tin Tài nguyên và Môi trường (TN&MT) thuộc Sở TN&MT tỉnh Thừa Thiên Huế.

Trung Quốc đang “lấp đầy” khoảng trống của Mỹ tại Mỹ Latinh

Trong bối cảnh Mỹ ngày càng thờ ơ với khu vực Mỹ Latinh, Trung Quốc đã nhanh chóng tận dụng khoảng trống này để mở rộng ảnh hưởng. Với chiến lược đầu tư mạnh mẽ và cam kết lâu dài, Bắc Kinh đang tạo ra một sự thay đổi đáng kể tại Mỹ Latinh, khiến Washington phải đối mặt với thách thức lớn về địa chính trị ngay tại “sân sau” của mình.

Thứ trưởng Nguyễn Văn Long kiểm tra công tác tại Công an tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu

Ngày 22/11, Đoàn kiểm tra số 4 của Bộ Công an do Trung tướng Nguyễn Văn Long, Ủy viên Ban Thường vụ Đảng ủy Công an Trung ương, Thứ trưởng Bộ Công an, làm trưởng đoàn, kiểm tra các mặt công tác Công an năm 2024 tại Công an tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu. Tham gia đoàn công tác có đại diện lãnh đạo Văn phòng Bộ Công an và các Cục nghiệp vụ Bộ Công an…

Vùng núi Bắc Bộ xuống dưới 15 độ C, Quảng Trị đến Phú Yên trời mưa lớn

Bắc Bộ nền nhiệt hôm nay hạ thấp, vùng núi có nơi xuống dưới 15 độ. Trời rét về đêm và sáng sớm, ban ngày nắng hanh. Trong khi đó khu vực Trung Bộ, đặc biệt là từ Quảng Trị đến Phú Yên tiếp tục có mưa to đến rất to và dông với lượng mưa từ 40-120mm, cục bộ có nơi trên 200mm.

Metro số 1 sẽ khó có thể tự cân đối thu, chi

Sau nhiều năm chờ đợi, tuyến Metro đầu tiên của TP Hồ Chí Minh với tên gọi Bến Thành - Suối Tiên (tuyến Metro số 1) cũng đã bước vào giai đoạn gấp rút hoàn thành những công đoạn còn lại để có thể chính thức đưa vào khai thác ngay trong năm nay. Nhưng thời điểm này gánh nặng chi phí hoạt động cũng đã bắt đầu xuất hiện...