Nâng mức xử phạt đối với các vi phạm chứng khoán
Sáng 20/3, UBCKNN đã tổ chức hội thảo lấy ý kiến xây dựng dự thảo Nghị định thay thế Nghị định số 36/2007/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán(TTCK). Như vậy, thay vì việc sửa đổi một số điều ở Nghị định 36 thì sẽ có một Nghị định mới thay thế những bất cập của Nghị định cũ.
Phát biểu tại Hội thảo, ông Lê Công Điều, Phó Chánh thanh tra UBCKNN cho biết: với Nghị định mới, sẽ có 5 nội dung lớn được bàn tới, đó là nâng mức xử phạt, cơ cấu lại khung phạt. Hiện nay, vì Nghị định mới thiếu chế tài nên thêm nội dung mới theo sự phát triển của TTCK như hành vi về quản trị công ty, thị trường, duy trì điều khoản của công ty CK và công ty quản lý quỹ.
Những điều khoản chưa chi tiết sẽ được quy định chi tiết hơn về những vấn đề vi phạm trong phát hành, giao dịch chứng khoán, tiêu chí công nghệ trong CK... Ngoài ra, Nghị định mới sẽ cụ thể hoá những nội dung hiện đang khó áp dụng vào thực tế và giải quyết những mâu thuẫn giữa các quy định với nhau.
Mức xử phạt cao nhất là 500 triệu đồng
Tại dự thảo Nghị định, mức phạt tiền được nâng từ 10-20 triệu đồng lên đến 50-70 triệu đồng đối với những hồ sơ đăng ký chào bán CK ra công chúng có thông tin sai lệch, không đầy đủ thông tin, hoặc không sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo quy định.
Trong trường hợp lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán CK ra công chúng có sự giả mạo sẽ bị phạt từ 70-100 triệu đồng. Mức phạt cao nhất cho vi phạm về hoạt động chào bán CK ra công chúng là từ 100-150 triệu đồng.
Đối với những vi phạm quy định về công ty đại chúng, mức phạt cao nhất là từ 30-50 triệu đồng thay cho mức phạt cũ là từ 10-30 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về cổ đông lớn, cổ đông nội bộ của công ty đại chúng; không thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính hoặc không áp dụng chế độ quản trị công ty theo quy định... Mức phạt tiền về vi phạm quy định về niêm yết CK có mức cao nhất là từ 70-100 triệu đồng nếu có sự giả mạo trong hồ sơ niêm yết.
Mức xử phạt được nâng lên cao nhất là đối với hành vi tái phạm vi phạm trong giao dịch CK, tuỳ theo tính chất và mức độ, sẽ bị phạt tiền từ 300 đến 500 triệu đồng.
Vi phạm về tổ chức thị trường giao dịch CK cũng bị phạt rất cao, từ 20-50 triệu đồng ở Nghị định cũ lên thành 200-300 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch CK, cao gấp 6-10 lần so với mức cũ.
Ngoài ra, những quy định về hoạt động kinh doanh CK và hành nghề CK, về giao dịch CK, về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán CK về ngân hàng giám sát, về quy định báo cáo, làm cản trở việc thanh tra..., các mức xử phạt đều được nâng lên cao hơn nhiều so với mức cũ.
Ông Nguyễn Đoan Hùng, Phó Chủ tịch UBCKNN cho biết: Việc nâng cao mức xử phạt là nội dung quan trọng nhất trong Nghị định mới, để đảm bảo tính răn đe. Bên cạnh đó, Nghị định mới cũng điều chỉnh khung phạt tiền vào từng hành vi hợp lý và điều chỉnh để khoảng cách giữa mức tối đa và tối thiểu không qúa lớn....
Vi phạm về chứng khoán sẽ bị xử lý theo pháp luật
Tại Thông tư liên tịch số 46/2009/TTLT-BTC-BCA do liên Bộ Tài chính và Công an ban hành hướng dẫn phối hợp xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK và TTCK có quy định: những trường hợp vi phạm về CK sẽ bị xử lý theo Pháp luật.
UBCKNN và cơ quan điều tra (Cục CSĐT tội phạm về TTQLKT và CV, Bộ Công an) sẽ hợp tác chặt chẽ trong cung cấp thông tin, tình hình, hồ sơ, tài liệu, chứng cứ (nếu có) liên quan đến các vi phạm trên TTCK.
Cụ thể, những vi phạm gây hậu quả nghiêm trọng của tổ chức, cá nhân mà hai bên cần phối hợp xử lý đó là: Lập hồ sơ đăng ký giả mạo để chào bán chứng khoán (CK) ra công chúng; lợi dụng chức trách, nhiệm vụ sử dụng trái phép tiền, CK trên tài khoản của khách hàng; lập, sử dụng trái phép quỹ đầu tư CK; cung cấp, tiết lộ, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán hoặc đề nghị người khác mua, bán CK; gian lận, lừa đảo, cung cấp tài liệu giả, làm sai lệch hoặc tiêu huỷ tài liệu giao dịch để lừa đảo, dụ dỗ khách hàng mua, bán CK; thao túng, tạo ra giá CK giả tạo; cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc tạo dựng, tuyên truyền thông tin sai sự thật, để trục lợi gây ảnh hưởng, lũng đoạn thị trường giao dịch CK...