Nhiều sai phạm, Chứng khoán VNDriect bị phạt 215 triệu đồng
04:47 21/07/2014
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 215 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect.
Trong đó, xử phạt VNDirect số tiền 60 triệu đồng vì công ty này bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ; phạt 85 triệu đồng do VNDirect không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích trong nội bộ công ty; phạt tiền 70 triệu đồng do VNDirect thực hiện đầu tư không đúng quy định pháp luật.
Cùng với đó, UBCK đã xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng đối với ông Nguyễn Sỹ Bình, nhân viên môi giới VNDirect, do cho mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng…
H.A.